上海金山经纬化工有限公司

上海金山经纬化工有限公司生产二甲基乙酰胺、新洁尔灭、十六十八叔胺、十六烷基三甲基溴化铵、十六烷基三甲基氯化铵、十八烷基三甲基氯化铵、十二烷基二甲基氧化胺、十二烷基二甲基甜菜碱
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十二叔胺、十二十四叔胺、十四叔胺、十六叔胺、十六十八叔胺、十八十六叔胺、十八叔胺、二甲基乙酰胺、邻苯二甲酸二甲酯、邻苯二甲酸二乙酯、三醋酸甘油酯、新洁尔灭、洁尔灭、工业洁尔灭、1227杀菌剂、杀菌灭藻剂1427、十二烷基。
  • 行业:有机化学原料
  • 地址:上海市交通路4711号李子园大厦1603-1605
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  • 联系人:盛大庆
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富国天博创新主题混合型证券投资基金二0一七年第1季度报告

  发布于 2021-11-30   阅读()  

  富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金主要投资于具有良好成长性的创新题类上市公本基金主要投资于具有良好成长性的创新题类上市公本基金主要投资于具有良好成长性的创新题类上市公本基金主要投资于具有良好成长性的创新题类上市公本基金主要投资于具有良好成长性的创新题类上市公本基金主要投资于具有良好成长性的创新题类上市公本基金主要投资于具有良好成长性的创新题类上市公本基金主要投资于具有良好成长性的创新题类上市公本基金主要投资于具有良好成长性的创新题类上市公本基金主要投资于具有良好成长性的创新题类上市公本基金主要投资于具有良好成长性的创新题类上市公本基金主要投资于具有良好成长性的创新题类上市公本基金主要投资于具有良好成长性的创新题类上市公本基金主要投资于具有良好成长性的创新题类上市公本基金主要投资于具有良好成长性的创新题类上市公本基金主要投资于具有良好成长性的创新题类上市公本基金主要投资于具有良好成长性的创新题类上市公本基金主要投资于具有良好成长性的创新题类上市公本基金主要投资于具有良好成长性的创新题类上市公本基金主要投资于具有良好成长性的创新题类上市公本基金主要投资于具有良好成长性的创新题类上市公本基金主要投资于具有良好成长性的创新题类上市公本基金主要投资于具有良好成长性的创新题类上市公本基金主要投资于具有良好成长性的创新题类上市公司,在充分注重投资组合收益性、流动与安全的基础司,在充分注重投资组合收益性、流动与安全的基础司,在充分注重投资组合收益性、流动与安全的基础司,在充分注重投资组合收益性、流动与安全的基础司,在充分注重投资组合收益性、流动与安全的基础司,在充分注重投资组合收益性、流动与安全的基础司,在充分注重投资组合收益性、流动与安全的基础司,在充分注重投资组合收益性、流动与安全的基础司,在充分注重投资组合收益性、流动与安全的基础上,力争实现资本的长期稳定增值。

  本基金将采用“自上而下”与本基金将采用“自上而下”与本基金将采用“自上而下”与本基金将采用“自上而下”与本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动“自下而上”相结合的主动“自下而上”相结合的主动“自下而上”相结合的主动“自下而上”相结合的主动投资管理策略,将定性分析与量贯穿于产配置、投资管理策略,将定性分析与量贯穿于产配置、投资管理策略,将定性分析与量贯穿于产配置、投资管理策略,将定性分析与量贯穿于产配置、投资管理策略,将定性分析与量贯穿于产配置、投资管理策略,将定性分析与量贯穿于产配置、投资管理策略,将定性分析与量贯穿于产配置、投资管理策略,将定性分析与量贯穿于产配置、投资管理策略,将定性分析与量贯穿于产配置、行业细分、个券选择以及组合风险管理全过程中。

  沪深300指数收益率×指数收益率×80%+中债综合全价指数收益率×15%+同业存款利率×5%

  本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。

  注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用(例如,开放式注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用(例如,开放式注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用(例如,开放式注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、转换等),计入用后实际收益水平要低于所列数字。基金的申购赎回费、转换等),计入用后实际收益水平要低于所列数字。基金的申购赎回费、转换等),计入用后实际收益水平要低于所列数字。基金的申购赎回费、转换等),计入用后实际收益水平要低于所列数字。

  本期已实现收益指基金利息入、投资其他(不含公允价值变动本期已实现收益指基金利息入、投资其他(不含公允价值变动本期已实现收益指基金利息入、投资其他(不含公允价值变动本期已实现收益指基金利息入、投资其他(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为已实现加上公允价值变收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为已实现加上公允价值变收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为已实现加上公允价值变动收益。

  3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同业绩比较准收益的本报告期基金份额净值增长率及其与同业绩比较准收益的本报告期基金份额净值增长率及其与同业绩比较准收益的本报告期基金份额净值增长率及其与同业绩比较准收益的本报告期基金份额净值增长率及其与同业绩比较准收益的本报告期基金份额净值增长率及其与同业绩比较准收益的本报告期基金份额净值增长率及其与同业绩比较准收益的本报告期基金份额净值增长率及其与同业绩比较准收益的本报告期基金份额净值增长率及其与同业绩比较准收益的本报告期基金份额净值增长率及其与同业绩比较准收益的本报告期基金份额净值增长率及其与同业绩比较准收益的本报告期基金份额净值增长率及其与同业绩比较准收益的本报告期基金份额净值增长率及其与同业绩比较

  3.2.2自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较准以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较准以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较准收益率变动的比较收益率变动的比较收益率变动的比较收益率变动的比较

  2、本基金于、本基金于2007年4月27日由原汉博证券投资基金转型而成,建仓期日由原汉博证券投资基金转型而成,建仓期6个月,从2007年4月27日至2007年10月26日,建仓期结束时各项资产配置比例均日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金同约定。

  4.1基金经理(或小组)简介基金经理(或小组)简介基金经理(或小组)简介基金经理(或小组)简介基金经理(或小组)简介基金经理(或小组)简介基金经理(或小组)简介

  本基金本基金经理兼任权经理兼任权益投资副总投资副总监、富国高监、富国高端制造行业端制造行业股票型证券股票型证券投资基金、投资基金、富国通胀富国通胀缩主题轮动缩主题轮动混合型证券混合型证券投资基金、投资基金、富国城镇发富国城镇发展股票型证展股票型证券投资基金券投资基金基金经理基金经理

  硕士,曾任中国燕兴桂林公司硕士,曾任中国燕兴桂林公司硕士,曾任中国燕兴桂林公司硕士,曾任中国燕兴桂林公司硕士,曾任中国燕兴桂林公司硕士,曾任中国燕兴桂林公司硕士,曾任中国燕兴桂林公司硕士,曾任中国燕兴桂林公司汽车经营部理助;中国北汽车经营部理助;中国北汽车经营部理助;中国北汽车经营部理助;中国北汽车经营部理助;中国北汽车经营部理助;中国北汽车经营部理助;中国北方工业上海公司经理助;兴方工业上海公司经理助;兴方工业上海公司经理助;兴方工业上海公司经理助;兴方工业上海公司经理助;兴方工业上海公司经理助;兴方工业上海公司经理助;兴业证券股份有限公司研究员;业证券股份有限公司研究员;业证券股份有限公司研究员;业证券股份有限公司研究员;业证券股份有限公司研究员;业证券股份有限公司研究员;2002年3月至2005年10月任富国基金管理有限公司行业富国基金管理有限公司行业研究员,研究员,20052005年11月至20072007年4月任汉博证券投资基金月任汉博证券投资基金月任汉博证券投资基金月任汉博证券投资基金月任汉博证券投资基金月任汉博证券投资基金金经理,金经理,20072007年4月至今任富月至今任富月至今任富国天博创新主题混合型证券国天博创新主题混合型证券投资基金经理,投资基金经理,投资基金经理,投资基金经理,投资基金经理,20142014年6月起兼任富国高端制造行业月起兼任富国高端制造行业股票型证券投资基金股票型证券投资基金经理,20152015年6月起兼任富国通月起兼任富国通月起兼任富国通月起兼任富国通胀通缩主题轮动混合型证券胀通缩主题轮动混合型证券投资基金经理;投资基金经理;投资基金经理;投资基金经理;投资基金经理;20162016年2月起兼任富国城镇发展股票月起兼任富国城镇发展股票型证券投资基金经理;兼型证券投资基金经理;兼型证券投资基金经理;兼型证券投资基金经理;兼型证券投资基金经理;兼型证券投资基金经理;兼型证券投资基金经理;兼任权益投资副总监。具有任权益投资副总监。具有任权益投资副总监。具有任权益投资副总监。具有任权益投资副总监。具有任权益投资副总监。具有任权益投资副总监。具有基金从业资格。从业资格。

  注:1、上述任职日期为根据公司确定的聘,离、上述任职日期为根据公司确定的聘,离、上述任职日期为根据公司确定的聘,离、上述任职日期为根据公司确定的聘,离、上述任职日期为根据公司确定的聘,离、上述任职日期为根据公司确定的聘,离、上述任职日期为根据公司确定的聘,离、上述任职日期为根据公司确定的聘,离、上述任职日期为根据公司确定的聘,离、上述任职日期为根据公司确定的聘,离、上述任职日期为根据公司确定的聘,离、上述任职日期为根据公司确定的聘,离、上述任职日期为根据公司确定的聘,离解聘日期;首任基金经理职为合同生效。

  2、证券从业的涵义遵行协会《人员资格管理办法》相关规定。、证券从业的涵义遵行协会《人员资格管理办法》相关规定。、证券从业的涵义遵行协会《人员资格管理办法》相关规定。、证券从业的涵义遵行协会《人员资格管理办法》相关规定。

  4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明报告期内本基金运作遵规守信情况说明报告期内本基金运作遵规守信情况说明报告期内本基金运作遵规守信情况说明报告期内本基金运作遵规守信情况说明报告期内本基金运作遵规守信情况说明报告期内本基金运作遵规守信情况说明报告期内本基金运作遵规守信情况说明

  本报告期,富国基金管理有限公司作为富国天博创新主题混合型证券投资基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《富国天博创新主题混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以尽可能减少和分散投资风险,力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标,管理和运用基金资产,基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。

  4.3公平交易专项说明公平交易专项说明公平交易专项说明公平交易专项说明

  4.3.1公平交易制度的执行情况公平交易制度的执行情况公平交易制度的执行情况公平交易制度的执行情况公平交易制度的执行情况

  本基金管理人根据相关法规要求,结合实际情况,制定了内部的《公平交易管理办法》,对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节,实行事前控制、事中监控、事后评估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会,并保持各组合的独立投资决策权。

  事前控制主要包括:1、一级市场,通过标准化的办公流程,对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制;2、二级市场,通过交易系统的投资备选库、交易对手库及授权管理,对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。

  事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制,银行间市场交易价格的公允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为,非经特别控制流程审核同意,不得进行;对于同日同向交易,通过交易系统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合,对同一投资标的采用相同投资策略的,必须通过交易系统采取同时、同价下达投资指令,确保公平对待其所管理的组合。

  事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析评估,以及不同时间窗口下(1日、3日、5日)的季度公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统,对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估,分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品,并重点分析同类组合(股票型、混合型、债券型)间、不同产品间以及同一基金经理管理不同组合间的交易行为,若发现异常交易行为,监察稽核部视情况要求相关当事人做出合理性解释,并按法规要求上报辖区监管机构。2、季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字,并经督察长、总经理审阅签字后,归档保存,以备后查。

  本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度,未出现违反公平交易制度的情况。

  公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面,报告期内本组合与其他投资组合之间未出现成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。

  4.4报告期内基金的投资策略和运作分析报告期内基金的投资策略和运作分析报告期内基金的投资策略和运作分析报告期内基金的投资策略和运作分析报告期内基金的投资策略和运作分析报告期内基金的投资策略和运作分析报告期内基金的投资策略和运作分析

  一季度沪深300指数上涨4.4%,创业板下跌2.79%。市场风格分化明显,高分红、低估值蓝筹类个股延续了去年上涨趋势,中小盘个股整体表现不佳。

  天博基金期初组合在行业和风格方面配置相对均衡,重仓个股整体表现一般,在一定程度上影响了我们的收益。期间我们减持了个别长期基本面展望不佳的重仓个股,适度加大了周期行业和电子行业配置比例。期间净值增长3.99%。

  4.5报告期内基金的报告期内基金的报告期内基金的报告期内基金的业绩表现业绩表现

  本报告期,本基金份额净值增长率为3.99%,同期业绩比较基准收益率为3.34%

  4.6报告期内管理人对本基金持有数或资产净值预警情形的说明报告期内管理人对本基金持有数或资产净值预警情形的说明报告期内管理人对本基金持有数或资产净值预警情形的说明报告期内管理人对本基金持有数或资产净值预警情形的说明报告期内管理人对本基金持有数或资产净值预警情形的说明报告期内管理人对本基金持有数或资产净值预警情形的说明报告期内管理人对本基金持有数或资产净值预警情形的说明报告期内管理人对本基金持有数或资产净值预警情形的说明报告期内管理人对本基金持有数或资产净值预警情形的说明报告期内管理人对本基金持有数或资产净值预警情形的说明报告期内管理人对本基金持有数或资产净值预警情形的说明报告期内管理人对本基金持有数或资产净值预警情形的说明报告期内管理人对本基金持有数或资产净值预警情形的说明

  5.1报告期末基金资产组合情况报告期末基金资产组合情况报告期末基金资产组合情况报告期末基金资产组合情况报告期末基金资产组合情况报告期末基金资产组合情况

  其中:买断式回购的入返售其中:买断式回购的入返售其中:买断式回购的入返售其中:买断式回购的入返售其中:买断式回购的入返售金融资产

  5.2报告期末按行业分类的股票投资组合报告期末按行业分类的股票投资组合报告期末按行业分类的股票投资组合报告期末按行业分类的股票投资组合报告期末按行业分类的股票投资组合报告期末按行业分类的股票投资组合报告期末按行业分类的股票投资组合

  5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合报告期末按行业分类的境内股票投资组合报告期末按行业分类的境内股票投资组合报告期末按行业分类的境内股票投资组合报告期末按行业分类的境内股票投资组合报告期末按行业分类的境内股票投资组合报告期末按行业分类的境内股票投资组合报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  电力、热燃气及水生产和供应业电力、热燃气及水生产和供应业电力、热燃气及水生产和供应业电力、热燃气及水生产和供应业电力、热燃气及水生产和供应业电力、热燃气及水生产和供应业电力、热燃气及水生产和供应业

  交通运输、仓储和邮政业交通运输、仓储和邮政业交通运输、仓储和邮政业交通运输、仓储和邮政业交通运输、仓储和邮政业

  信息传输、软件和技术服务业信息传输、软件和技术服务业信息传输、软件和技术服务业信息传输、软件和技术服务业信息传输、软件和技术服务业信息传输、软件和技术服务业信息传输、软件和技术服务业

  科学研究和技术服务业科学研究和技术服务业科学研究和技术服务业科学研究和技术服务业科学研究和技术服务业

  水利、环境和公共设施管理业水利、环境和公共设施管理业水利、环境和公共设施管理业水利、环境和公共设施管理业水利、环境和公共设施管理业水利、环境和公共设施管理业

  居民服务、修理和其他业居民服务、修理和其他业居民服务、修理和其他业居民服务、修理和其他业居民服务、修理和其他业居民服务、修理和其他业

  文化、体育和娱乐业文化、体育和娱乐业文化、体育和娱乐业文化、体育和娱乐业

  5.3报告期末按报告期末按报告期末按公允价值公允价值公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十占基金资产净值比例大小排序的前十占基金资产净值比例大小排序的前十占基金资产净值比例大小排序的前十占基金资产净值比例大小排序的前十占基金资产净值比例大小排序的前十占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细名股票投资明细名股票投资明细名股票投资明细

  177,441,444.90177,441,444.90177,441,444.90

  164,233,256.24164,233,256.24164,233,256.24

  155,004,711.60155,004,711.60155,004,711.60

  100,333,053.66100,333,053.66100,333,053.66

  79,741,110.0179,741,110.0179,741,110.01

  77,272,000.0077,272,000.0077,272,000.00

  68,900,000.0068,900,000.0068,900,000.00

  59,549,263.2059,549,263.2059,549,263.20

  57,905,122.0057,905,122.0057,905,122.00

  5.4报告期末按报告期末按报告期末按债券品种债券品种债券品种分类的债券投资组合分类的债券投资组合分类的债券投资组合分类的债券投资组合

  其中:政策性金融债其中:政策性金融债其中:政策性金融债其中:政策性金融债

  5.5报告期末按报告期末按报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名债券投资明细的前五名债券投资明细的前五名债券投资明细的前五名债券投资明细的前五名债券投资明细

  2,500,000.002,500,000.002,500,000.00

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名资产支持证券名资产支持证券名资产支持证券名资产支持证券名资产支持证券投资明细投资明细投资明细

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名贵金属前五名贵金属前五名贵金属前五名贵金属前五名贵金属投资明投资明细

  5.8报告期末按报告期末按报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证的前五名权证的前五名权证投资明细

  5.9报告期末报告期末报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明本基金投资的股指期货交易情况说明本基金投资的股指期货交易情况说明本基金投资的股指期货交易情况说明本基金投资的股指期货交易情况说明本基金投资的股指期货交易情况说明本基金投资的股指期货交易情况说明

  5.9.1报告期末本基金投资的股指报告期末本基金投资的股指报告期末本基金投资的股指报告期末本基金投资的股指报告期末本基金投资的股指报告期末本基金投资的股指货持仓和损益明细货持仓和损益明细货持仓和损益明细

  5.9.2本基金投资股指期货的政策本基金投资股指期货的政策本基金投资股指期货的政策本基金投资股指期货的政策本基金投资股指期货的政策本基金投资股指期货的政策本基金投资股指期货的政策

  5.10报告期末报告期末报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本基金投资的国债期货交易情况说明本基金投资的国债期货交易情况说明本基金投资的国债期货交易情况说明本基金投资的国债期货交易情况说明本基金投资的国债期货交易情况说明本基金投资的国债期货交易情况说明

  5.10.1本期国债期货投资政策国债期货投资政策国债期货投资政策国债期货投资政策

  5.10.2报告期末报告期末报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  5.10.3本期国债期货投资评价国债期货投资评价国债期货投资评价国债期货投资评价

  5.11投资组合报告附注投资组合报告附注投资组合报告附注投资组合报告附注

  5.11.1申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  5.11.2申明基金投资的前十名股票是否超出合同规定备选库。申明基金投资的前十名股票是否超出合同规定备选库。申明基金投资的前十名股票是否超出合同规定备选库。申明基金投资的前十名股票是否超出合同规定备选库。申明基金投资的前十名股票是否超出合同规定备选库。申明基金投资的前十名股票是否超出合同规定备选库。申明基金投资的前十名股票是否超出合同规定备选库。申明基金投资的前十名股票是否超出合同规定备选库。申明基金投资的前十名股票是否超出合同规定备选库。申明基金投资的前十名股票是否超出合同规定备选库。申明基金投资的前十名股票是否超出合同规定备选库。申明基金投资的前十名股票是否超出合同规定备选库。申明基金投资的前十名股票是否超出合同规定备选库。

  5.11.4报告期末持有的处于转股可换债券明细报告期末持有的处于转股可换债券明细报告期末持有的处于转股可换债券明细报告期末持有的处于转股可换债券明细报告期末持有的处于转股可换债券明细报告期末持有的处于转股可换债券明细报告期末持有的处于转股可换债券明细报告期末持有的处于转股可换债券明细报告期末持有的处于转股可换债券明细

  5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  24,466,422.0824,466,422.0824,466,422.08

  5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分。投资组合报告附注的其他文字描述部分。投资组合报告附注的其他文字描述部分。投资组合报告附注的其他文字描述部分。投资组合报告附注的其他文字描述部分。投资组合报告附注的其他文字描述部分。投资组合报告附注的其他文字描述部分。投资组合报告附注的其他文字描述部分。

  因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  报告期初基金份额总报告期初基金份额总报告期初基金份额总报告期初基金份额总报告期初基金份额

  报告期间基金总申购份额报告期间基金总申购份额报告期间基金总申购份额报告期间基金总申购份额报告期间基金总申购份额报告期间基金总申购份额

  减:报告期间基金总赎回份额报告期间基金总赎回份额报告期间基金总赎回份额报告期间基金总赎回份额报告期间基金总赎回份额报告期间基金总赎回份额

  报告期间基金拆分变动份额(减少以“报告期间基金拆分变动份额(减少以“报告期间基金拆分变动份额(减少以“报告期间基金拆分变动份额(减少以“报告期间基金拆分变动份额(减少以“报告期间基金拆分变动份额(减少以“报告期间基金拆分变动份额(减少以“报告期间基金拆分变动份额(减少以“报告期间基金拆分变动份额(减少以“-”填列)”填列)”填列)

  报告期末基金份额总报告期末基金份额总报告期末基金份额总报告期末基金份额总报告期末基金份额

  7.1基金管理人持有本份额变动情况基金管理人持有本份额变动情况基金管理人持有本份额变动情况基金管理人持有本份额变动情况基金管理人持有本份额变动情况基金管理人持有本份额变动情况基金管理人持有本份额变动情况

  报告期初管理人持有的本基金份额期初管理人持有的本基金份额期初管理人持有的本基金份额期初管理人持有的本基金份额期初管理人持有的本基金份额期初管理人持有的本基金份额期初管理人持有的本基金份额

  报告期间买入期间买入期间买入/申购总份额申购总份额申购总份额申购总份额

  报告期间卖出期间卖出期间卖出/赎回总份额赎回总份额赎回总份额赎回总份额

  报告期末管理人持有的本基金份额期末管理人持有的本基金份额期末管理人持有的本基金份额期末管理人持有的本基金份额期末管理人持有的本基金份额期末管理人持有的本基金份额期末管理人持有的本基金份额

  报告期末持有的本基金份额占总比例(期末持有的本基金份额占总比例(期末持有的本基金份额占总比例(期末持有的本基金份额占总比例(期末持有的本基金份额占总比例(期末持有的本基金份额占总比例(期末持有的本基金份额占总比例(期末持有的本基金份额占总比例(期末持有的本基金份额占总比例(期末持有的本基金份额占总比例(%)

  7.2基金管理人运用固有资投本交易明细基金管理人运用固有资投本交易明细基金管理人运用固有资投本交易明细基金管理人运用固有资投本交易明细基金管理人运用固有资投本交易明细基金管理人运用固有资投本交易明细基金管理人运用固有资投本交易明细基金管理人运用固有资投本交易明细基金管理人运用固有资投本交易明细

  8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%20%20%的情况的情况

  5、中国证监会《关于核准汉博证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》